浙江监管局

吴乐甜：
    经查，你在国信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，在产品销售及后续服务过程中存在未勤勉尽责和误导性陈述等相关行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的规定。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
 

                             浙江证监局

                             2025年5月16日