浙江监管局

毛金刚：
    我局对杭州悦易私募基金管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像；未妥善保存私募基金投资者适当性管理和信息披露等方面的记录及相关资料；未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十五条的规定。
    你作为时任公司法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。