云南监管局

云晨期货有限责任公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、部分业务系统用户权限配置存在前后台用户权限未分离的情形；

二、信息技术部门组织结构不够完善，2024年2月至2025年5月期间技术部门人员未达到要求人数，未设立内部审计岗位，个别人员存在岗位兼任情形；

三、对个别接入的外部信息系统未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试。

以上问题反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第八十九条、第九十七条的规定。依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严格落实相关法律法规要求，进一步提高合规风控水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局          

2026年2月2日        

【打印】 【关闭窗口】