云南监管局

云南蓝典科技股份有限公司、杨晓江、鲍立伟、赵家运、杨艳、岳晓玲：

      经查，我局发现云南蓝典科技股份有限公司（下称公司）存在以下问题：

一、控股股东、实际控制人受到刑事处罚未及时披露

公司控股股东、实际控制人杨晓江于2025年1月24日收到刑事判决书，公司在2025年4月9日知悉此事项，4月15日在全国中小企业股份转让系统补充披露。

上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第二十一条第二款第十一项和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第二十一条、第二十六条的规定。公司时任董事长鲍立伟、总经理赵家运、董事会秘书杨艳未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第五条规定忠实、勤勉地履行职责；公司控股股东、实际控制人杨晓江未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第二十一条规定及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，以上人员负有主要责任。

二、控股股东、实际控制人占用公司资金

2025年3月25日，公司划转1,200万元用于帮助控股股东、实际控制人杨晓江偿还个人借款，构成控股股东、实际控制人占用公司资金。公司未采取有效措施防止控股股东、实际控制人占用公司资金行为的发生，也未及时披露信息。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十四条、第二十一条、第二十六条的规定。公司时任董事长鲍立伟、总经理赵家运未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十四条规定采取有效措施防止控股股东、实际控制人占用公司资金；公司时任董事长鲍立伟、总经理赵家运、董事会秘书杨艳未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第二十一条规定忠实、勤勉地履行职责；控股股东、实际控制人杨晓江违反《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十四条规定，实施了侵占公司资产的行为，以上人员负有主要责任。

三、内部管理存在缺陷

公司资金划转的内部审批程序和《印章管理制度》执行不到位，内部管理存在缺陷。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十二条的规定。公司时任总经理赵家运、财务总监岳晓玲未按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十二条的规定强化内部管理，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规，负有主要责任。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令212号）第七十二条的规定，现决定对你公司、控股股东及实际控制人杨晓江和时任董事长鲍立伟、总经理赵家运、董事会秘书杨艳、财务总监岳晓玲采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。你公司及全体董事、监事、高级管理人员应加强证券法律法规学习，提高合法合规意识，规范股东行为，制定追回被占用资金的详细计划，采取有效措施防止关联方侵占公司利益，加强法人治理和资金、印章等重要节点的内部管理，完善信息披露制度及管理，保证信息披露真实、准确、完整、及时，并在收到本决定书之日起30日内向我局报送整改情况的报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

云南证监局           

        2025年8月18日