云南监管局

云南顺丰洱海环保科技股份有限公司、钟顺和、赵绍斌：

      经查，我局发现云南顺丰洱海环保科技股份有限公司（下称公司）存在以下问题：

2020年度至2024年度，公司未及时确认3名关联自然人（姚秉卫、李跃苏、李琴芬）和1名关联法人（大理海江物流有限公司），且未对相关关联交易及时履行审议程序并披露。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号、第190号、第212号）第十三条、第二十一条，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号、第184号）第三条第一款、第二十五条、第四十二条，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三条第一款、第二十一条、第三十八条的规定。公司时任董事长兼总经理钟顺和、董事会秘书赵绍斌未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号、第184号）第五条、第三十二条和《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第五条、第二十八条的规定，忠实、勤勉地履行职责，保证信息披露的真实性、准确性、完整性，以上人员负有主要责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第八十三条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十二条和《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号、第184号）第四十九条、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条的规定，现决定对公司和时任董事长兼总经理钟顺和、董事会秘书赵绍斌采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。公司及董事、监事、高级管理人员应加强证券法律法规学习，提高合法合规意识，健全关联方关系及关联交易管理，加强法人治理和内控管理，及时做好信息披露，保证信息披露真实、准确、完整、及时，并在收到本决定书之日起30日内向我局报送整改情况的报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

     云南证监局          

2025年8月18日        

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