新疆监管局

杨武：

经查，云财富期货有限公司（以下简称公司）存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议等问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相关业务制度流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为公司副总经理，分管交易咨询部、华东机构部，对公司上述违规事实负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真吸取教训，加强对法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

新疆证监局     

2025年9月26日  

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