厦门监管局

苏耿昌：

经查，国贸期货股份有限公司（以下简称国贸期货）2025年开展的部分期货交易咨询业务不具有商业实质，导致国贸期货报送的监管报表中相关财务数据有误，反映出国贸期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为国贸期货分管期货交易咨询业务的副总经理，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有责任。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                 厦门证监局  

                               2026年4月17日

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