厦门监管局

厦门市鑫鼎盛控股有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

一是公司自研的手机APP“随牛AI”，除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外，还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能，属于荐股软件，但公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕）第十五条、第十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。

二是公司未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对已购买荐股软件服务的客户开展回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视，采取切实有效的措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 厦门证监局  

                              2025年11月26日

【打印】 【关闭窗口】