厦门监管局

金圆统一证券有限公司厦门分公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

员工执业行为管理不到位。公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下投资顾问张立波通过个人微信向客户发送个股预测或投资建议信息，推荐个股缺少合理依据，未提示潜在的投资风险。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款、第十六条、第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                                       厦门证监局

                                                                                                                            2025年6月30日

【打印】 【关闭窗口】