天津监管局

永安期货股份有限公司天津分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91120101073124071G）存在以下问题：

一是客户回访工作不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定；

二是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定；

三是2023年我局现场检查期间，向我局提供的现场检查材料不完整，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第一百条第二款的规定。

上述情形表明你分公司内部控制存在缺陷，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告，我局将组织验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                 天津证监局    

                                2025年12月17日

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