四川监管局

戴小红：

经查，你在国金期货有限责任公司从业期间，存在以下违规事项：

一、在开展期货交易咨询业务过程中，违规对期货价格涨跌或市场走势做出确定性的判断，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第七十五条第三项的规定。

二、私下与客户约定分享收益，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第十三条第一款第一项和《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号，下同）第十五条第三项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                    四川证监局  

                                  2026年4月17日

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