四川监管局

成都商投锦盛私募基金管理有限公司：

    经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；四是从事与私募基金管理无关的业务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，以下简称《管理办法》）第六条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第二十六条第二款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第四条的规定。

根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款和《管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                    四川证监局 

                                 2026年2月10日

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