四川监管局

国海良时期货有限公司四川分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91510100MA62L2W2X0）存在以下违规事项：

一、未有效分离不相容岗位，综合岗员工（其岗位职责为客服、财务、合规风控、反洗钱等）绩效津贴与相关客户手续费收入挂钩，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十条第一款、第五十六条的规定。

二、个别普通投资者申请成为专业投资者时未通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对其进行谨慎评估，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第十二条第二款的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     四川证监局  

                                  2025年12月1日

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