四川监管局

东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是营业部合规管理和从业人员执业管理不到位；二是未及时向我局报告影响客户权益的重大事件。

上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（〔证监会令〕166号）第四条、第六条第（四）项、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。              

                                    四川证监局  

2025年11月18日

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