四川监管局

海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司：

经查，你分公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制不完善；二是误导性宣传；三是投诉处理机制不健全。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第八条、第九条、第十二条第一款第（三）项、第二十二条、第二十四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取监管谈话的行政监督管理措施。请你分公司负责人于2025年10月20日携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。                           

                                  四川证监局   

 2025年10月15日

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