四川监管局

何义东：

经查，你作为证券从业人员，在从业期间存在违规向客户提供投资建议、收受客户红包的情况。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕）第十条第一项相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。                     

四川证监局 

2025年9月24日

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