深圳监管局

宋晓臣：

经查，海航期货股份有限公司（以下简称公司）存在未对互联网营销活动进行有效管控、未对互联网营销人员进行有效监督与管理、未对通过互联网开展商业性宣传推介内容进行审核等问题，反映出公司内部控制存在缺陷，且公司提供的部分现场检查资料不完整、不准确。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条、第一百条第二款的规定。你作为公司副总经理，分管公司互联网营销管理部、金融业务部、期货运营管理中心及各分支机构等，未切实履行职责，未有效管理互联网营销活动，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取监管谈话监管措施。请你于2025年8月25日携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

 2025年8月18日

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