深圳监管局

刘燕新：

经查，海航期货股份有限公司（以下简称公司）存在未对互联网营销活动进行有效管控、未对互联网营销人员进行有效监督与管理、未对通过互联网开展商业性宣传推介内容进行审核、资产管理业务相关制度不健全、办公系统日志审计相关功能缺失等问题，反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全，且公司提供的部分现场检查资料不完整、不准确。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条、第一百条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，下同）第五十九条第二款的规定。你作为公司首席风险官，未勤勉尽责，未对公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行有效监督，未及时报告公司风险管理方面存在的问题与隐患，违反了《期货公司首席风险官管理规定》（证监会公告〔2022〕43号，下同）第三条、第八条。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

 2025年8月18日

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