山西监管局

嘉实财富管理有限公司太原分公司：

经查，发现你分公司存在以下问题：一是未在营业场所置备业务许可证；二是你分公司负责人2022年10月至2025年11月在太原分公司任职期间，同时兼任嘉实财富管理有限公司多家分公司负责人，未见其在太原分公司的履职记录，未见相关制度对分公司负责人兼职的规定要求，太原分公司未采取有效措施保障负责人履职。

上述行为违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第六条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第二十五条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号,下同）第三十一条第一款及第三十五条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，提高基金销售合规管理水平。你分公司应当在收到本决定之日起30日内，向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                香港六宝典资料大全山西监管局    

                          2026年4月24日          

【打印】 【关闭窗口】