上海监管局

天鸿期货经纪有限公司、翁瑞立、叶永亮：

经查，天鸿期货经纪有限公司（统一社会信用代码：91310000605961066L，以下简称天鸿期货或公司）存在以下违规事实：

一是关联方认定及关联交易管理制度缺失，关联方报告不完整，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十二条第一款的规定。

二是股东会召集和主持不规范，关键业务岗位人员缺位，缺乏有效制衡，反映出公司治理不健全，可能影响期货公司持续经营，违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定。

三是业务规则不健全或者未有效执行，公司在第三方未达协议约定目标的情况下，仍然向其付款，且部分款项辗转汇到关联方名下，反映出公司内部控制存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

四是对部分第三方费用支付不规范，与部分互联网营销第三方签订的协议计费依据不明确，商务会议存档材料未见识别信息，投诉处理流程存在缺陷的情况未整改到位，适当性系统客户资料上传不完整，反映出公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

五是个别董事任职资格备案材料填报不完整，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条第二款的规定。

以上事实有现场检查事实确认书、检查调取的材料、银行流水、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明。

上述事实反映出天鸿期货公司治理和内部控制存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行、损害交易者合法权益。同时，我局于2025年11月14日向天鸿期货出具《关于对天鸿期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2025〕227号）的监督管理措施后，相关问题仍未整改到位。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条及《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项的规定，现决定：

一、责令天鸿期货在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交整改情况报告。

二、自收到本决定书之日起六个月内，暂停天鸿期货的期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，我局将视整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

翁瑞立作为公司董事，主要负责公司管理，未能有效履行职责，对上述问题负有责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号，经证监会令第227号修正，以下简称《任职管理办法》）第四条的规定。根据《任职管理办法》第四十四条第一项的规定，我局决定对翁瑞立采取出具警示函及监管谈话的监督管理措施。请翁瑞立于2026年4月30日携带本人有效身份证件到我局（上海市浦东新区迎春路555号A座）接受监管谈话。

叶永亮作为公司总经理，未能有效履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《任职管理办法》第四条的规定。根据《任职管理办法》第四十四条第一项的规定，我局决定对叶永亮采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

                                                                         2026年4月27日