上海监管局

新湖期货股份有限公司、金玉卫：

经查，新湖期货股份有限公司（统一社会信用代码：9131000010002267X8，以下简称新湖期货）部分员工向其他公司介绍客户、协助进行相关客户服务并收取佣金，反映出新湖期货员工管理不到位，未能有效落实相关监管要求，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对新湖期货采取责令改正的监督管理措施。新湖期货应当在收到本决定书之日起30日内予以改正和提交书面报告，并应当切实加强内部控制，强化员工管理，内部严肃问责，有效落实监管要求，杜绝此类违规行为再次发生。

金玉卫作为新湖期货总经理，未能依法履行职责，对上述问题负有主要责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、第227号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十四条第一项的规定，我局决定对金玉卫采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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