上海监管局

上海益学智迅科技发展有限公司：

经查，你单位（统一社会信用代码：91310109MA1G5BK839）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：

一、公司部分营销宣传存在不实、误导性内容，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。

二、公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《暂行规定》第九条的规定。

三、部分员工未能妥善处理客户投诉，不符合《暂行规定》第二十二条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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