上海监管局

上海锦和商业经营管理（集团）股份有限公司：

    经查，你公司（统一社会信用代码：91310000660797414T）存在以下情形：

    1.2023年至2025年8月，公司内幕信息知情人登记管理制度执行不到位。一是公司《内幕信息知情人档案表》内容登记不完整、时间记录不准确，且未经知情人确认。二是公司部分重大事项未填写内幕信息知情人档案，未制作重大事项进程备忘录。公司上述行为不符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（上证发〔2022〕3号，经上证发〔2025〕42号修订）第三十五条第一款第二项、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号，经证监会公告〔2025〕5号修订）第六条第一款、第七条、第十条的规定。

    2.公司董事会及董事会专门委员会会议记录制作不规范。一是2023年至2025年8月，部分董事会会议记录内容不完整，未记录董事发言要点，不符合《上市公司章程指引》（证监会公告〔2023〕62号)第一百二十三条第四项和《上市公司章程指引》(证监会公告〔2025〕6号）第一百二十五条第四项的规定。二是2023年部分董事会专门委员会未制作会议记录，违反了《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号）第三十一条第一款的规定。

    3.2023年至2025年8月，公司薪酬与考核委员会未对董事、高级管理人员薪酬方案进行审查或向董事会提出建议，公司董事的报酬未经股东大会或股东会审议、高级管理人员的薪酬未经董事会批准并向股东大会或股东会说明，不符合《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2025〕5号）第五十四条的规定。

    为维护市场秩序，促进上市公司规范运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号）第四十四条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取有效措施予以改正，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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