上海监管局

联储证券股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码91440300727132290A）存在以下问题：

你公司作为上实融资租赁有限公司（以下简称“发行人”）公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况:

一是对发行人募集资金使用监督不到位，不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》（中证协发〔2022〕5号）第十条、第十八条第一款第二项、第十八条第二款，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》（上证发〔2018〕110号）第4.2.2条第一款第三项的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第五十八条的规定。

二是未能及时披露临时受托管理事务报告，未能督导发行人及时披露临时报告，不符合《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》（上证发〔2021〕26号）第6.4条、第6.6条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第五十八条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，进一步提升合规水平。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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