上海监管局

当事人：方某，女，197X年X月出生，住所：江苏省江阴市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，本局对方某违法买卖股票的行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，方某存在以下违法事实:

一、“吕某虎”证券账户情况

“吕某虎”资金账户09XXXX88开立于2007年11月13日，下挂上海股东账户A64XXXX876和深圳股东账户012XXXX443，信用资金账户900XXX579开立于2016年3月16日，下挂上海股东账户E04XXXX576和深圳股东账户060XXXX559。

2019年12月17日至2023年8月8日期间，“吕某虎”证券账户由方某使用。

二、方某为证券从业人员

2017年6月19日至2024年2月23日期间，方某先后任某证券公司分公司、营业部投资顾问，为证券从业人员。

三、方某违法买卖股票

2019年12月17日至2023年8月8日期间，方某作为证券从业人员，使用“吕某虎”证券账户买卖股票，交易金额243,499,404.01元，盈利1,401,475.00元。

上述事实，有劳动合同、证券账户资料、银行账户资料、相关询问笔录等证据证明，足以认定。

本局认为，方某违法买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述情形。

方某陈述申辩材料中主要提出如下意见：

2021年5月3日起，“吕某虎”证券账户由方某使用，此前由其配偶王某波使用。

因此，请求重新认定违法买卖股票的期间。

经复核，本局认为：

结合“吕某虎”证券账户交易情况、相关微信聊天记录等在案证据，可以综合认定2019年12月17日至2023年8月8日期间，“吕某虎”证券账户由方某使用。方某提出的陈述申辩意见缺乏事实依据。

综上，对方某的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，本局决定：

对方某没收违法所得1,401,475.00元，并处以1,400,000.00元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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