上海监管局

广发证券股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部：

经查，你营业部（原广发证券股份有限公司上海控江路证券营业部）个别员工在代销金融产品过程中，存在向客户传递非由广发证券股份有限公司统一提供的宣传推介材料的情形，反映出你营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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