上海监管局

上海东源汇信股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司（上海东源汇信股权投资基金管理有限公司，统一社会信用代码：91310000596442036R）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

一、从事与私募基金管理相冲突或无关的业务，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第九项规定。

二、将投资管理职责让渡给他人，并按照他人指令设立基金并对外投资，在投资运作环节未履行谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

三、未妥善保存投资者适当性材料，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取有效措施加强内部控制及合规管理，在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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