上海监管局

鑫鼎盛期货有限公司上海分公司：

你公司（统一社会信用代码：91310115MA1K3JNQ4E）存在以下违规事实：

一是你公司在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件变相向客户提供交易咨询服务，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

二是你公司营销人员在营销过程中，存在夸大宣传的行为，且在现场检查过程中存在规避监管检查的行为，反映出公司风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条，《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取责令改正及监管谈话的监督管理措施。请你公司主要负责人于2025年11月24日携带本人身份证件到我局（上海市迎春路555号A座）接受监管谈话。同时，你公司应在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

                                                                          2025年11月14日

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