上海监管局

张雄：

经查，你在山西三立期货有限公司上海分公司任职期间，存在以下违规行为：一是不符合期货交易咨询从业条件但向客户提供期货交易建议，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三条第二款、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定；二是向客户发送误导性表述，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习，提高合规意识，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，切实维护交易者合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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