上海监管局

山西三立期货有限公司上海分公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：91310115MA1K47E4X2）存在以下违规行为：一是个别不符合期货交易咨询从业条件的人员向客户提供期货交易建议；二是个别营销人员向客户发送误导性表述。

上述行为反映出你公司对员工管理不到位，未能建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当采取切实有效的整改措施，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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