上海监管局

当事人：杨某嘉，男，199X年X月出生，住址：上海市虹口区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，本局对杨某嘉利用未公开信息交易的违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，杨某嘉存在以下违法事实：

一、杨某嘉知悉相关未公开信息

杨某嘉先后担任某基金管理有限公司股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、基金经理，担任基金经理期间，负责某基金的投资决策及投资指令下达等工作，知悉该基金持仓、交易明细等未公开信息。

二、陈某东相关证券账户情况

“陈某东”证券账户（包括普通账户和信用账户）于2014年开立，资金来源及去向主要为其本人和亲友。“陈某东”证券账户由陈某东本人控制、使用。

三、杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动

担任基金经理期间，杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易。上述期间，“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。

以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录及情况说明、相关公司制度等证据证明，足以认定。

本局认为，杨某嘉的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，本局决定：对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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