上海监管局

金晓静：

经查，你在华林证券股份有限公司上海分公司（原华林证券股份有限公司上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第八项、第二十七条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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