上海监管局

上海洹涛投资管理有限公司、吴锦明：

经查，上海洹涛投资管理有限公司（统一社会信用代码：91310117572719299L，以下简称上海洹涛或公司) 在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

一是未充分履行谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。  

二是未按规定向中国证券投资基金业协会更新所管理基金的有关信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

吴锦明作为公司法定代表人、执行董事兼总经理，在履职过程中，未恪守职业道德和行为规范，对公司违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对上海洹涛、吴锦明采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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