上海监管局

新湖期货股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：9131000010002267X8）存在以下违规事实：

一是未能健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未能有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，未能及时发现子公司相关业务风险隐患，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是对公司员工行为管理不到位，反映出公司内部控制存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

香港六宝典资料大全上海监管局

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