上海监管局

上海亚商投资顾问有限公司：

经查，你单位（统一社会信用代码：91310114132365351U）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：

一、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。

二、个别投资者适当性管理不当、自媒体营销宣传管理不到位、个别营销宣传内容审核把关不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。

三、部分营销宣传内容存在虚假、不实、误导性、暗示投资收益表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。

四、自媒体营销服务留痕管理不完善,不符合《暂行规定》第二十七条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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