上海监管局

当事人：张某帆，男，198X年出生，住址：北京市海淀区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，本局对张某帆泄露因职务便利获取的未公开信息的违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，张某帆存在以下违法事实:

20XX年X月至20XX年X月期间，张某帆担任上海某资产管理合伙企业（有限合伙）管理的某私募证券投资基金的投资经理，负责投资决策等工作，知悉投资决策等未公开信息。上述期间，张某帆向潘某泄露所管理产品的投资决策等未公开信息。

上述事实，有私募基金合同、相关证券账户交易流水、相关人员的询问笔录等证据证明，足以认定。

张某帆的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第五项、第四十条的相关规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，本局决定：对张某帆责令改正，并处以50万元罚款。    

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

香港六宝典资料大全上海监管局

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