山东监管局

烟台银行股份有限公司：

经查，你行存在以下问题：一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更，但未申请换领。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十五条、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第五条第三款、第十二条第三款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条的规定，我局决定对你行采取责令改正的监督管理措施。你行应进一步加强基金销售业务的合规管理，认真进行整改，于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                               山东证监局

                                                                                                              2025年6月16日

【打印】 【关闭窗口】