山东监管局

当事人：烟台九银股权投资管理有限公司（以下简称烟台九银），住所：山东省烟台市莱山区。

何元伟，男，烟台九银的实际控制人、法定代表人、执行董事、总经理。

依据《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，我局对烟台九银违反私募监管法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人逾期未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，烟台九银存在以下违法事实：

    一、委托他人募集资金

2021年5月至2025年2月，烟台九银将其担任基金管理人的2只私募基金产品（以下简称2只基金）的资金募集职责委托2家咨询服务有限公司（以下简称2家公司）行使。2家公司向潜在投资者宣传推介2只基金，向投资者发售2只基金的份额，为投资者办理份额认购和赎回。烟台九银未实际履行2只基金的资金募集职责。

    二、委托他人行使投资管理职责

2021年5月至2024年3月，烟台九银将2只基金的投资管理职责委托2家公司行使。2家公司为2只基金选择投资标的并开展尽职调查，安排2只基金与相关方签订投资协议，审批和划转2只基金收到的投资款。烟台九银未实际履行2只基金的投资管理职责。

烟台九银将2只基金的资金募集和投资管理职责委托2家公司行使，从2家公司获取收益（不含税）共计105,803.96元。

上述违法事实，有银行流水、基金合同、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

烟台九银委托他人募集资金的行为，违反了《私募条例》第十七条、《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募条例》第四十八条、《私募办法》第三十八条所述的行为；烟台九银委托他人行使投资管理职责的行为，违反了《私募条例》第二十七条第一款、《私募办法》第二十三条第七项的规定，构成《私募条例》第五十三条、《私募办法》第三十八条所述的行为。

何元伟作为烟台九银的实际控制人、法定代表人、执行董事、总经理，决策烟台九银上述违法行为，为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越《私募条例》《私募办法》适用的特别情形，我局决定：

一、对烟台九银委托他人募集资金的行为，依据《私募条例》第四十八条规定：对烟台九银股权投资管理有限公司处以600,000元罚款；对何元伟给予警告，并处以180,000元罚款。

二、对烟台九银委托他人行使投资管理职责的行为，依据《私募条例》第五十三条的规定：对烟台九银股权投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处以600,000元罚款；对何元伟给予警告，并处以180,000元罚款。

同时，没收烟台九银股权投资管理有限公司违法所得105,803.96元。

综上，对烟台九银股权投资管理有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得105,803.96元，并处以1,200,000元罚款；对何元伟给予警告，并处以360,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

山东证监局             

2026年3月27日