山东监管局

当事人：张培峰，男，1977年2月出生，时为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称凯瑞德或公司）实际控制人，时任凯瑞德董事长，住址：浙江省青田县。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对凯瑞德、吴联模、张培峰信息披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人提出陈述申辩和听证申请，但未提交陈述申辩材料，经我局通知也未参加听证会。本案现已调查、办理终结。

经查明，凯瑞德存在以下违法事实：

一、未按规定披露对外担保事项

2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、吴联模提供9笔对外担保，金额合计46,593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保33,593.57万元。对上述担保事项，凯瑞德既未及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露或准确披露，其中2014年至2020年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6,000万元、21,193.65万元、22,977.75万元、40,405.97万元、37,935.51万元、21,653.04万元、17,382.83万元，占公司当期净资产绝对值的比例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。

2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月24日，张培峰为凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施为关联方提供担保，涉及金额分别为11,593.57万元、20,000万元。

根据2005年《证券法》第六十七条第一款和第二款第三项、第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款和第二款第三项、第十七项的规定，凯瑞德应当及时披露上述担保事项，但未按规定披露。

根据2005年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十条第四项、第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十八条第四项、第三十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十九条第四项、第四十条第二项的规定，凯瑞德应当在相应定期报告中如实披露上述担保事项，但未按规定披露，导致2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏或虚假记载。

二、未按规定披露重大诉讼、仲裁事项

2015年4月至2019年2月期间，凯瑞德未按规定及时披露55笔重大诉讼、仲裁事项，金额合计95,438.66万元。上述55笔重大诉讼、仲裁事项中，39笔未相应在公司2015年至2018年半年度报告及年度报告中予以披露，16笔未相应在公司2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露。

2017年12月26日，凯瑞德签收汪某风诉其合同纠纷案（以下简称汪某风案）的法律文件，涉案金额5,832.65万元，公司直至2018年1月11日才予以披露。2020年9月至10月，凯瑞德签收深圳市永惠源供应链有限公司申请追加其为被执行人案（以下简称永惠源案）、泮某妮诉其证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称泮某妮案）的法律文件，涉案金额分别为3,887.74万元、76.75万元，公司分别直至2021年1月30日、1月28日才予以披露。

根据2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十项，《证券法》第八十条第一款、第二款第十项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第十项的规定，凯瑞德应当及时披露上述55笔重大诉讼、仲裁事项及汪某风案、永惠源案、泮某妮案，但未按规定披露。

根据2005年《证券法》第六十五条第二项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第二十六条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第三十六条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十四条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三十四条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十六条的规定，凯瑞德应当在相应定期报告中披露上述55笔重大诉讼、仲裁事项，但未按规定披露，导致2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。

上述违法事实，有凯瑞德定期报告及相关公告、担保合同、案件诉讼和仲裁资料、公司提供的情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

凯瑞德的上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款和第二款所述的违法行为。

根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条第一款的规定，董事、监事和高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。

时任董事长张培峰知悉其任职期间内案涉对外担保和重大诉讼、仲裁事项，但未及时组织凯瑞德进行信息披露，未组织凯瑞德在相关定期报告中披露，签字保证凯瑞德2016年年度报告、2017年半年度报告及年度报告内容真实、准确、完整，系直接负责的主管人员。

同时，张培峰利用实际控制人地位，未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施为关联方提供担保导致公司信息披露违法的行为，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“指使从事”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，我局决定：对张培峰给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。

当事人张培峰的违法行为情节特别严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第二项、第四条、第五条第七项的规定，我局决定：对张培峰采取终身证券市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 

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