陕西监管局

西部期货有限公司：

经查，你公司对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和风险评估不充分的情况，不能保证接入的外部信息系统的合规性和安全性，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、九十七条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应进一步加强外部接入信息系统管理，切实保障接入外部信息系统的合规性和安全性。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

陕西证监局

2026年2月13日

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