陕西监管局

光大期货有限公司西安营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是员工向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件；二是员工为配资活动提供便利并获取不正当利益。上述问题反映出你营业部合规管理及内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 陕西证监局

2026年2月13日

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