陕西监管局

关于对慧研智投科技有限公司陕西分公司

采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定

 

慧研智投科技有限公司陕西分公司：

经查，你公司存在以下违规行为：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户出具具体投资建议。二是个别投资顾问向客户提供投资建议时的合理依据不足。三是个别投资顾问开展网络直播活动时存在误导性营销宣传和对个股作出具体投资建议。四是存在账外账。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第七条、第十六条、第二十四条、第三十一条，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第八条的规定。按照《暂行规定》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，我局作出如下监督管理措施决定：

一是责令限期改正，你公司应当整改上述违规问题，加强对内部管理、业务活动及从业人员的合规管控，自收到监管措施之日起3个月内完成整改并向我局提交书面整改报告。

二是责令你公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月，暂停期间不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相新增客户。你公司应采取有效措施对违规行为进行整改，完成整改后向我局提交书面整改报告，我局将视情况对整改情况进行核查验收，验收完成前，不得新增客户。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 

 

 陕西证监局

 2025年11月20日