陕西监管局

关于对张涛、张新飞采取出具警示函措施的决定

 

张涛、张新飞：

经查，你在迈科期货股份有限公司陕西分公司任职期间，向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件。

上述情形违反了《期货公司期货交易咨询业务办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第三条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项规定。根据《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习，提高合规意识，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，切实维护交易者合法权益。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 

 

 

 陕西证监局

2025年9月15日