陕西监管局

关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司

采取责令改正行政监管措施的决定

 

陕西巨丰投资资讯有限责任公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是2024年7月至11月无锡分公司通过第三方机构保存直播视频，但部分营销及服务视频丢失。

二是业务推广及服务过程中存在无投资顾问资格的业务人员向客户提供具体建议的情形，且部分人员营销时未展示自身执业资质、未提示相关风险。

三是客户与投资顾问的沟通服务记录显示，投资顾问向个别客户提供的咨询建议仅注明由巨丰投顾团队综合得出，未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期，提供的具体价格等建议未注明合理依据。

四是3名投资顾问人员信息未在公司官网公示。

五是微信小程序“捕股器”中的风险提示和合同内容均未说明数据信息来源，也未主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第七条、第十二条、第十六条、第二十六条、第二十七条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《荐股软件规定》）第五条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条、《荐股软件规定》第六条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取有效措施对上述问题进行整改，切实强化业务管理，提升规范化运作水平，自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 陕西证监局 

2025年7月30日