青海监管局

傅捷：

经查，华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部存在以下违规事实：

一是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，经证监会令第202号修正）第八条的规定。

二是未对部分投资者进行有效的持续身份识别，履行账户使用实名制职责不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条的规定。

你（身份证：620102xxxxxxxx3676）作为营业部负责人对上述问题负有管理责任，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      青海证监局          

                              2026年4月2日

【打印】 【关闭窗口】