青海监管局

华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券营业部：

经查，你营业部存在以下违规事实：

一是财务报销流程管理不到位，招待费使用无事前审批，报销过程未体现招待费具体用途，存在利益输送风险。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，经证监会令第202号修正）第八条的规定。

二是未对部分投资者进行有效的持续身份识别，履行账户使用实名制职责不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定、《证券经纪业务管理办法》第四十三条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。你营业部应高度重视，采取有效措施，及时、积极整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                               青海证监局

                              2026年4月2日

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