青岛监管局

〔2025〕25号

徽商期货有限责任公司青岛营业部：

经查，你营业部（统一社会信用代码：91370203MA3N3R4M9W）存在以下问题：

一、在向客户提供服务过程中，未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力，适当性管理方面存在不足，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、第二十二条第（六）项的规定。

二、在客户外接系统接入管理的过程中，未审慎开展外接系统申请材料审核工作，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第九十七条的规定。

依照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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