青岛监管局

〔2025〕24号

华创期货有限责任公司山东分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91370212MA94Y1X647）存在以下问题：

一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

二、在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第九十七条的规定。

依照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你分公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

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