青岛监管局

〔2025〕22号

 

前海期货有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：913200006083147538）存在以下问题：

一、在山东分公司负责人耿敬离职后，未在规定时间内向我局报送相关材料，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员，反映出你公司存在报告不及时、对山东分公司管理不到位的问题。上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条第一款，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第一百零二条第（四）项的规定。

二、未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围，内部控制存在漏洞。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

依照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

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