宁波监管局

上海证券有限责任公司宁波北仑新大路证券营业部:

经查，你营业部存在以下问题：

一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户资金划转异常核查不及时。三是未充分履行信息报送职责。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定计入证券期货市场诚信数据库。你营业部应高度重视，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                       宁波证监局

                                    2025年8月25日

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